Conformité et gestion des risques
Une conformité qui fonctionne sur le papier et dans la pratique.
Autorités de contrôle, banques et partenaires posent de plus en plus souvent la même question : montrez-moi votre programme. Nous concevons des systèmes de conformité qui y répondent — pratiques, documentés et adaptés aux exigences applicables.
Conseil en conformité
Diagnostic, conception et amélioration de votre fonction conformité.
- Diagnostic de conformité
- Matrices de risques
- Identification des risques de l’entreprise
- Protocoles de diligence raisonnable
- Conception documentaire des systèmes de conformité
- Formation à la conformité
Documents de conformité
L’architecture écrite dont votre programme a besoin.
- Politiques internes
- Manuels de conformité
- Politiques et procédures KYC
- Programmes et politiques AML/PLD
- Codes d’éthique et de conduite
- Politiques de lutte contre la corruption et les conflits d’intérêts
- Procédures internes
Déroulement d’une mission de conformité
01
Diagnostic
La situation actuelle de votre programme au regard des exigences applicables.
02
Évaluation des risques
Identification et évaluation des risques ; élaboration de matrices.
03
Documents
Politiques, manuels, procédures KYC et programmes de lutte contre le blanchiment, rédigés pour votre activité.
04
Formation
Votre équipe apprend à mettre en œuvre le programme, pas simplement à l’archiver.
05
Suivi périodique
Révisions, mises à jour et suivi — la conformité exige un entretien continu, pas un document unique.
Conseil et désignations réglementées
Nous concevons, documentons et accompagnons des programmes de conformité. Les fonctions soumises à une désignation réglementaire dans certains régimes — comme les responsables de la conformité — respectent les exigences légales et les procédures de nomination applicables ; notre conseil soutient ces fonctions sans remplacer la désignation elle-même.
Questions fréquentes
Une petite entreprise a-t-elle vraiment besoin de conformité ?
Les banques, prestataires de paiement et partenaires peuvent demander des documents de conformité selon l’activité, le secteur, le profil de risque et la relation concernée. L’ampleur du programme s’adapte à celle de l’entreprise.
Pouvez-vous garantir la conformité réglementaire ?
Personne ne peut garantir des résultats qui dépendent des autorités et de la mise en œuvre quotidienne du programme. Nous concevons des programmes adaptés aux exigences applicables et accompagnons leur fonctionnement.
Exercez-vous la fonction de responsable de la conformité ?
Lorsqu’un régime exige un responsable formellement désigné, cette désignation respecte les exigences réglementaires applicables. Notre rôle porte sur le conseil, la documentation, la formation et le soutien externalisé de la fonction.
Qu’est-ce que l’externalisation de la conformité ?
Un soutien récurrent : politiques à jour, dossiers KYC en ordre, matrices actualisées et formations planifiées — dans le cadre de notre service d’externalisation d’entreprise.
Contact
À votre convenance.
Décrivez votre situation en quelques lignes. Vous recevrez une évaluation franche : si nous pouvons vous aider, ce que cela implique et combien cela coûte.