الامتثال وإدارة المخاطر
امتثال يعمل على الورق وفي الواقع.
تطرح الجهات التنظيمية والبنوك والأطراف المقابلة بصورة متزايدة السؤال نفسه: أرني برنامجك. نصمّم أنظمة امتثال تجيب عنه، عملية وموثقة ومتوافقة مع المتطلبات المنطبقة.
استشارات الامتثال
تشخيص وظيفة الامتثال وتصميمها وتحسينها.
- تشخيص الامتثال
- مصفوفات المخاطر
- تحديد مخاطر الأعمال
- بروتوكولات العناية الواجبة
- تصميم مستندات أنظمة الامتثال
- التدريب على الامتثال
مستندات الامتثال
البنية المكتوبة التي يحتاج إليها برنامجك.
- السياسات الداخلية
- أدلة الامتثال
- سياسات وإجراءات اعرف عميلك (KYC)
- برامج وسياسات مكافحة غسل الأموال (AML/PLD)
- مدونات الأخلاق والسلوك
- سياسات مكافحة الفساد وتعارض المصالح
- الإجراءات الداخلية
كيف يجري تكليف الامتثال
01
التشخيص
تحديد موقع برنامجك الحالي قياسًا بالمتطلبات المنطبقة.
02
تقييم المخاطر
تحديد المخاطر وتقييمها وبناء المصفوفات.
03
المستندات
سياسات وأدلة وإجراءات KYC وبرامج مكافحة غسل الأموال، تُصاغ لنشاطك.
04
التدريب
يتعلم فريقك تطبيق البرنامج، لا مجرد حفظه في الأرشيف.
05
الدعم الدوري
مراجعات وتحديثات ومتابعة؛ فالامتثال يحتاج إلى صيانة مستمرة، لا إلى وثيقة واحدة.
الاستشارات والتعيينات الخاضعة للتنظيم
نصمّم برامج الامتثال ونوثّقها وندعمها. أما المناصب التي تُخضعها بعض الأنظمة لتعيين تنظيمي، مثل مسؤولي الامتثال، فتتبع المتطلبات القانونية وإجراءات التعيين المنطبقة؛ تدعم استشاراتنا هذه الوظائف ولا تحل محل التعيين ذاته.
الأسئلة الشائعة
هل تحتاج الشركة الصغيرة فعلًا إلى الامتثال؟
قد تطلب البنوك ومزوّدو خدمات الدفع والأطراف المقابلة مستندات امتثال بحسب النشاط والقطاع ومستوى المخاطر والعلاقة المعنية. ويتناسب حجم البرنامج مع حجم الأعمال.
هل يمكنكم ضمان الامتثال التنظيمي؟
لا يمكن لأحد ضمان نتائج تعتمد على السلطات وعلى كيفية تطبيق البرنامج يوميًا. نصمّم برامج متوافقة مع المتطلبات المنطبقة وندعم تشغيلها.
هل تتولون منصب مسؤول الامتثال لدينا؟
عندما يفرض نظام تعيين مسؤول امتثال رسميًا، يخضع التعيين للمتطلبات التنظيمية المنطبقة. يتمثل دورنا في الاستشارة والتوثيق والتدريب والدعم الخارجي لهذه الوظيفة.
ما تعهيد الامتثال؟
دعم مستمر: سياسات محدّثة وملفات KYC منظمة ومصفوفات محدثة وتدريبات مجدولة، من خلال خدمة تعهيد الأعمال لدينا.
التواصل
حين تكون مستعدًا.
صِف مسألتك في بضعة أسطر. ستحصل على تقييم صريح: هل يمكننا المساعدة، وما الذي يتطلبه ذلك، وكم تبلغ التكلفة.