Compliance e gestione dei rischi
Compliance che funziona sulla carta e nella pratica.
Autorità, banche e controparti pongono sempre più spesso la stessa domanda: mostratemi il vostro programma. Progettiamo sistemi di conformità capaci di rispondere — pratici, documentati e allineati ai requisiti applicabili.
Consulenza di compliance
Diagnosi, progettazione e miglioramento della funzione di conformità.
- Diagnosi di conformità
- Matrici di rischio
- Identificazione dei rischi aziendali
- Protocolli di due diligence
- Progettazione documentale dei sistemi di compliance
- Formazione in materia di conformità
Documenti di compliance
L’architettura documentale di cui il tuo programma ha bisogno.
- Politiche interne
- Manuali di conformità
- Politiche e procedure KYC
- Programmi e politiche AML/PLD
- Codici etici e di condotta
- Politiche anticorruzione e sui conflitti di interesse
- Procedure interne
Come si svolge un incarico di compliance
01
Diagnosi
La situazione attuale del programma rispetto ai requisiti applicabili.
02
Valutazione dei rischi
Identificazione e valutazione dei rischi; costruzione delle matrici.
03
Documenti
Politiche, manuali, procedure KYC e programmi antiriciclaggio redatti per la tua operatività.
04
Formazione
Il team impara ad applicare il programma, non soltanto ad archiviarlo.
05
Supporto periodico
Revisioni, aggiornamenti e monitoraggio — la compliance richiede manutenzione, non un singolo documento.
Consulenza e nomine regolamentate
Progettiamo, documentiamo e supportiamo programmi di conformità. Le figure che alcuni regimi sottopongono a nomina regolamentata — come i responsabili della conformità — seguono i requisiti di legge e le procedure di nomina applicabili; la nostra consulenza supporta tali funzioni, senza sostituire la nomina stessa.
Domande frequenti
Una piccola impresa ha davvero bisogno di compliance?
Banche, fornitori di pagamenti e controparti possono richiedere documentazione di conformità in base all’attività, al settore, al profilo di rischio e al rapporto coinvolto. La dimensione del programma si adatta a quella dell’impresa.
Potete garantire la conformità normativa?
Nessuno può garantire risultati che dipendono dalle autorità e dall’applicazione quotidiana del programma. Progettiamo programmi allineati ai requisiti applicabili e ne supportiamo l’operatività.
Agite come nostro responsabile della conformità?
Quando un regime richiede un responsabile formalmente designato, la nomina segue i requisiti regolamentari applicabili. Il nostro ruolo comprende consulenza, documentazione, formazione e supporto esternalizzato alla funzione.
Cos’è l’outsourcing della compliance?
Supporto ricorrente: politiche aggiornate, fascicoli KYC in ordine, matrici aggiornate e formazione pianificata — tramite il nostro servizio di Outsourcing aziendale.
Contatti
Quando vuoi.
Descrivi il tuo caso in poche righe. Riceverai una valutazione franca: se possiamo aiutarti, cosa comporta e quanto costa.