Compliance e gestão de riscos
Compliance que funciona no papel e na prática.
Reguladores, bancos e contrapartes fazem cada vez mais a mesma pergunta: mostre seu programa. Desenvolvemos sistemas de conformidade que respondem a ela — práticos, documentados e alinhados aos requisitos aplicáveis.
Consultoria de compliance
Diagnóstico, desenho e aprimoramento da sua função de conformidade.
- Diagnóstico de conformidade
- Matrizes de risco
- Identificação de riscos empresariais
- Protocolos de devida diligência
- Estruturação documental de sistemas de compliance
- Capacitação em conformidade
Documentos de compliance
A estrutura escrita de que seu programa precisa.
- Políticas internas
- Manuais de conformidade
- Políticas e procedimentos KYC
- Programas e políticas AML/PLD
- Códigos de ética e conduta
- Políticas anticorrupção e de conflito de interesses
- Procedimentos internos
Como funciona um trabalho de compliance
01
Diagnóstico
A situação atual do seu programa em relação aos requisitos aplicáveis.
02
Avaliação de riscos
Identificação e avaliação de riscos; construção de matrizes.
03
Documentos
Políticas, manuais, procedimentos KYC e programas PLD elaborados para sua operação.
04
Capacitação
Sua equipe aprende a operar o programa, não apenas a arquivá-lo.
05
Suporte periódico
Revisões, atualizações e acompanhamento — compliance é manutenção, não um documento único.
Consultoria e designações reguladas
Desenvolvemos, documentamos e apoiamos programas de conformidade. As funções que certos regimes submetem a designação regulatória — como os responsáveis por compliance — seguem os requisitos legais e os procedimentos de nomeação aplicáveis; nossa consultoria apoia essas funções, não substitui a própria designação.
Perguntas frequentes
Uma empresa pequena realmente precisa de compliance?
Bancos, prestadores de serviços de pagamento e contrapartes podem solicitar documentação de conformidade conforme o negócio, o setor, o perfil de risco e a relação envolvida. A escala do programa se adapta à escala do negócio.
Vocês podem garantir a conformidade regulatória?
Ninguém pode garantir resultados que dependem de autoridades e de como o programa é executado no dia a dia. Desenvolvemos programas alinhados aos requisitos aplicáveis e apoiamos sua operação.
Vocês atuam como nosso responsável por compliance?
Quando um regime exige um responsável formalmente designado, essa designação segue os requisitos regulatórios aplicáveis. Nosso papel é a consultoria, a documentação, a capacitação e o suporte terceirizado da função.
O que é terceirização de compliance?
Suporte recorrente: políticas em dia, arquivos KYC organizados, matrizes atualizadas e capacitações agendadas — por meio do nosso serviço de Terceirização Empresarial.
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