Комплаенс и управление рисками
Комплаенс, который работает на бумаге и на практике.
Регуляторы, банки и контрагенты всё чаще задают один и тот же вопрос: покажите вашу программу. Мы разрабатываем системы соблюдения требований, которые отвечают на него: практичные, документированные и согласованные с применимыми требованиями.
Комплаенс-консалтинг
Диагностика, разработка и совершенствование вашей комплаенс-функции.
- Диагностика соблюдения требований
- Матрицы рисков
- Выявление бизнес-рисков
- Протоколы надлежащей проверки
- Документирование комплаенс-систем
- Обучение соблюдению требований
Комплаенс-документы
Письменная основа, необходимая вашей программе.
- Внутренние политики
- Руководства по соблюдению требований
- Политики и процедуры KYC
- Программы и политики AML/PLD
- Кодексы этики и поведения
- Политики противодействия коррупции и урегулирования конфликта интересов
- Внутренние процедуры
Как проходит комплаенс-проект
01
Диагностика
Текущее состояние вашей программы относительно применимых требований.
02
Оценка рисков
Выявление и оценка рисков; составление матриц.
03
Документы
Политики, руководства, процедуры KYC и программы PLD, разработанные для вашей деятельности.
04
Обучение
Ваша команда учится применять программу, а не только хранить её в архиве.
05
Периодическая поддержка
Проверки, обновления и сопровождение: комплаенс требует постоянной работы, а не одного документа.
Консалтинг и регулируемые назначения
Мы разрабатываем, документируем и поддерживаем программы соблюдения требований. Должности, для которых отдельные режимы предусматривают регулируемое назначение, например комплаенс-офицеры, подчиняются применимым законодательным требованиям и процедурам назначения; наш консалтинг поддерживает эти функции, но не заменяет само назначение.
Часто задаваемые вопросы
Действительно ли небольшой компании нужен комплаенс?
Банки, платёжные провайдеры и контрагенты могут запрашивать документы о соблюдении требований в зависимости от бизнеса, отрасли, профиля риска и характера отношений. Масштаб программы адаптируется к масштабу бизнеса.
Можете ли вы гарантировать соблюдение регуляторных требований?
Никто не может гарантировать результаты, которые зависят от органов власти и ежедневного исполнения программы. Мы разрабатываем программы с учётом применимых требований и поддерживаем их работу.
Вы выступаете нашим комплаенс-офицером?
Если режим требует официально назначенного ответственного лица, назначение осуществляется по применимым регуляторным требованиям. Наша роль — консалтинг, документирование, обучение и внешняя поддержка функции.
Что такое комплаенс-аутсорсинг?
Регулярная поддержка: актуальные политики, упорядоченные досье KYC, обновлённые матрицы и обучение по графику — в рамках нашей услуги Бизнес-аутсорсинга.
Контакты
Когда будете готовы.
Кратко опишите свою ситуацию. Вы получите честную оценку: можем ли мы помочь, что потребуется и сколько это стоит.