合规与风险管理
让合规既落于书面，也行于实践。
监管机构、银行和交易对方越来越常提出同一个要求：请出示您的合规计划。我们设计的合规体系回应这一要求，注重实用、完整记录，并与适用要求保持一致。
合规咨询
诊断、设计与改进您的合规职能。
- 合规诊断
- 风险矩阵
- 企业风险识别
- 尽职调查规程
- 合规体系文件设计
- 合规培训
合规文件
您的合规计划所需的书面体系。
- 内部政策
- 合规手册
- 了解您的客户（KYC）政策与程序
- 反洗钱（AML/PLD）计划与政策
- 道德与行为准则
- 反腐败与利益冲突政策
- 内部程序
合规委托如何开展
01
诊断
对照适用要求，评估当前合规计划的状况。
02
风险评估
识别和评估风险，建立风险矩阵。
03
文件
针对您的业务编制政策、手册、KYC 程序及反洗钱计划。
04
培训
帮助团队学会实施合规计划，而不只是将其归档。
05
定期支持
审查、更新与跟进：合规需要持续维护，而非一份一次性文件。
我们准确说明工作内容：设计合规计划并形成文件。我们不声称已代表您取得监管授权或认证；任何向主管机关办理的手续都会明确说明。
咨询服务与受监管任命的区别
我们设计、记录并支持合规计划。某些制度要求履行监管任命程序的岗位，例如合规官，须遵循适用法律要求和任命程序；我们的咨询为这些职能提供支持，并不替代任命本身。
常见问题
小企业真的需要合规吗？
银行、支付服务商和交易对方可能根据业务、行业、风险状况及相关关系要求提供合规文件。合规计划的规模应与业务规模相适应。
你们能保证满足监管合规要求吗？
任何人都无法保证取决于主管机关及计划日常执行情况的结果。我们设计符合适用要求的计划，并为其实施提供支持。
你们会担任我们的合规官吗？
当某项制度要求正式任命合规官时，该任命须遵循适用监管要求。我们的职责是咨询、文件编制、培训及合规职能的外包支持。
什么是合规外包？
通过企业外包服务提供持续支持：及时更新政策、有序管理 KYC 档案、更新风险矩阵并安排培训。