コンプライアンス・リスク管理
文書でも実務でも機能するコンプライアンス。
規制当局、銀行、取引先は、ますます同じ問いを投げかけています。「プログラムを見せてください」。私たちは、実用的で文書化され、適用要件に沿った遵守体制を設計し、その問いに答えます。
コンプライアンス・コンサルティング
コンプライアンス機能の診断、設計、改善。
- 遵守状況の診断
- リスクマトリクス
- 事業リスクの特定
- デューデリジェンスの手順
- コンプライアンス体制の文書設計
- コンプライアンス研修
コンプライアンス文書
プログラムに必要な文書の体系。
- 社内方針
- コンプライアンスマニュアル
- KYCの方針と手続き
- AML/PLDのプログラムと方針
- 倫理・行動規範
- 腐敗防止・利益相反方針
- 社内手続き
コンプライアンス業務の進め方
01
診断
適用要件に照らし、現在のプログラムの状況を把握します。
02
リスク評価
リスクの特定・評価とマトリクスの作成。
03
文書
事業に合わせた方針、マニュアル、KYC手続き、PLDプログラムを作成します。
04
研修
チームがプログラムを保管するだけでなく、運用できるようにします。
05
定期サポート
見直し、更新、フォローアップ。コンプライアンスは1つの文書ではなく、維持する活動です。
業務を正確に説明します。私たちは遵守プログラムを設計し、文書化します。お客様名義の規制上の許認可や認証があるとは主張せず、当局への手続きがある場合はその旨を明示します。
コンサルティングと規制上の選任の違い
遵守プログラムの設計、文書化、支援を行います。コンプライアンス責任者など、制度上規制による選任が必要な役職には、適用される法的要件と任命手続きが適用されます。当事務所のコンサルティングはその機能を支えますが、選任そのものを代替しません。
よくある質問
小規模企業にも本当にコンプライアンスが必要ですか？
銀行、決済事業者、取引先は、事業、業種、リスク特性、関係に応じて遵守書類を求める場合があります。プログラムの規模は事業規模に合わせます。
規制の遵守を保証できますか？
当局や日々のプログラム運用に左右される結果を保証することはできません。適用要件に沿ったプログラムを設計し、その運用を支援します。
当社のコンプライアンス責任者になりますか？
制度が正式に選任された責任者を求める場合、その選任は適用規制の要件に従います。当事務所の役割は、コンサルティング、文書化、研修、機能の外部支援です。
コンプライアンス・アウトソーシングとは何ですか？
最新の方針、整理されたKYC記録、更新されたマトリクス、計画的な研修を継続的に支援するものです。企業アウトソーシングのサービスを通じて提供します。