अनुपालन और जोखिम प्रबंधन
कागज़ और व्यवहार, दोनों में प्रभावी अनुपालन।
नियामक, बैंक और दूसरे पक्ष अब अधिक बार एक ही प्रश्न पूछते हैं: अपना कार्यक्रम दिखाएँ। हम इसका उत्तर देने वाली अनुपालन प्रणालियाँ बनाते हैं — व्यावहारिक, दस्तावेज़ित और लागू आवश्यकताओं के अनुरूप।
अनुपालन परामर्श
आपके अनुपालन कार्य का आकलन, निर्माण और सुधार।
- अनुपालन का आकलन
- जोखिम मैट्रिक्स
- व्यावसायिक जोखिमों की पहचान
- समुचित जाँच के प्रोटोकॉल
- अनुपालन प्रणालियों की दस्तावेज़ी संरचना
- अनुपालन प्रशिक्षण
अनुपालन दस्तावेज़
आपके कार्यक्रम के लिए आवश्यक लिखित संरचना।
- आंतरिक नीतियाँ
- अनुपालन नियमावलियाँ
- KYC नीतियाँ और प्रक्रियाएँ
- AML/PLD कार्यक्रम और नीतियाँ
- नैतिकता और आचार संहिताएँ
- भ्रष्टाचार विरोधी और हितों के टकराव संबंधी नीतियाँ
- आंतरिक प्रक्रियाएँ
अनुपालन कार्य कैसे होता है
01
आकलन
लागू आवश्यकताओं के संदर्भ में आपके कार्यक्रम की वर्तमान स्थिति।
02
जोखिम मूल्यांकन
जोखिमों की पहचान और मूल्यांकन; मैट्रिक्स तैयार करना।
03
दस्तावेज़
आपके संचालन के लिए तैयार नीतियाँ, नियमावलियाँ, KYC प्रक्रियाएँ और धनशोधन विरोधी कार्यक्रम।
04
प्रशिक्षण
टीम कार्यक्रम को लागू करना सीखती है, केवल फ़ाइल में रखना नहीं।
05
नियमित सहायता
समीक्षा, अद्यतन और अनुवर्ती कार्रवाई — अनुपालन निरंतर देखरेख है, एक बार का दस्तावेज़ नहीं।
परामर्श और विनियमित नियुक्तियाँ
हम अनुपालन कार्यक्रम बनाते, दस्तावेज़ित करते और उनका समर्थन करते हैं। जिन पदों पर कुछ व्यवस्थाओं में नियामकीय नियुक्ति आवश्यक है — जैसे अनुपालन अधिकारी — वे लागू कानूनी आवश्यकताओं और नियुक्ति प्रक्रियाओं के अनुसार होते हैं; हमारा परामर्श इन कार्यों में मदद करता है, नियुक्ति का स्थान नहीं लेता।
अक्सर पूछे जाने वाले प्रश्न
क्या छोटे व्यवसाय को वास्तव में अनुपालन चाहिए?
व्यवसाय, क्षेत्र, जोखिम प्रोफ़ाइल और संबंधित संबंध के अनुसार बैंक, भुगतान सेवा प्रदाता और दूसरे पक्ष अनुपालन दस्तावेज़ माँग सकते हैं। कार्यक्रम का आकार व्यवसाय के आकार के अनुसार रखा जाता है।
क्या आप नियामकीय अनुपालन की गारंटी दे सकते हैं?
जो परिणाम अधिकारियों और कार्यक्रम के दैनिक क्रियान्वयन पर निर्भर हों, उनकी गारंटी कोई नहीं दे सकता। हम लागू आवश्यकताओं के अनुरूप कार्यक्रम बनाते हैं और उनके संचालन में सहायता करते हैं।
क्या आप हमारे अनुपालन अधिकारी के रूप में काम करते हैं?
यदि किसी व्यवस्था में औपचारिक रूप से नियुक्त अधिकारी आवश्यक है, तो नियुक्ति लागू नियामकीय शर्तों के अनुसार होती है। हमारी भूमिका परामर्श, दस्तावेज़ीकरण, प्रशिक्षण और उस कार्य के बाहरी समर्थन की है।
अनुपालन आउटसोर्सिंग क्या है?
नियमित सहायता: अद्यतन नीतियाँ, व्यवस्थित KYC फ़ाइलें, अद्यतन मैट्रिक्स और निर्धारित प्रशिक्षण — हमारी व्यावसायिक आउटसोर्सिंग सेवा के माध्यम से।
संपर्क
जब आप तैयार हों।
कुछ पंक्तियों में अपना मामला बताएँ। आपको स्पष्ट आकलन मिलेगा: क्या हम मदद कर सकते हैं, क्या करना होगा और कितना खर्च आएगा।