Compliance y gestión de riesgos
Compliance que funciona en el papel y en la práctica.
Reguladores, bancos y contrapartes hacen cada vez más la misma pregunta: muéstreme su programa. Diseñamos sistemas de cumplimiento que la responden — prácticos, documentados y alineados con los requisitos aplicables.
Consultoría de compliance
Diagnóstico, diseño y mejora de su función de cumplimiento.
- Diagnóstico de cumplimiento
- Matrices de riesgo
- Identificación de riesgos empresariales
- Protocolos de debida diligencia
- Diseño documental de sistemas de compliance
- Capacitación en cumplimiento
Documentos de compliance
La arquitectura escrita que su programa necesita.
- Políticas internas
- Manuales de cumplimiento
- Políticas y procedimientos KYC
- Programas y políticas AML/PLD
- Códigos de ética y de conducta
- Políticas anticorrupción y de conflicto de intereses
- Procedimientos internos
Cómo corre un encargo de compliance
01
Diagnóstico
Dónde está hoy su programa frente a los requisitos aplicables.
02
Evaluación de riesgos
Identificación y valoración de riesgos; construcción de matrices.
03
Documentos
Políticas, manuales, procedimientos KYC y programas PLD, redactados para su operación.
04
Capacitación
Su equipo aprende a operar el programa, no solo a archivarlo.
05
Soporte periódico
Revisiones, actualizaciones y seguimiento — el compliance es mantenimiento, no un documento único.
Consultoría frente a designaciones reguladas
Diseñamos, documentamos y damos soporte a programas de cumplimiento. Las figuras que ciertos regímenes someten a designación regulatoria — como los oficiales de cumplimiento — siguen los requisitos legales y procedimientos de nombramiento aplicables; nuestra consultoría apoya esas funciones, no sustituye la designación misma.
Preguntas frecuentes
¿Una empresa pequeña de verdad necesita compliance?
Los bancos, proveedores de pago y contrapartes pueden solicitar documentación de cumplimiento dependiendo del negocio, sector, perfil de riesgo y relación involucrada. La escala del programa se adapta a la escala del negocio.
¿Pueden garantizar el cumplimiento regulatorio?
Nadie puede garantizar resultados que dependen de autoridades y de cómo se ejecuta el programa día a día. Diseñamos programas alineados con los requisitos aplicables y damos soporte a su operación.
¿Actúan como nuestro oficial de cumplimiento?
Cuando un régimen exige un oficial formalmente designado, esa designación sigue los requisitos regulatorios aplicables. Nuestro rol es la consultoría, la documentación, la capacitación y el soporte externalizado de la función.
¿Qué es el outsourcing de compliance?
Soporte recurrente: políticas al día, expedientes KYC en orden, matrices actualizadas y capacitaciones calendarizadas — a través de nuestro servicio de Outsourcing Empresarial.
Contacto
Cuando usted diga.
Describa su caso en pocas líneas. Recibirá una evaluación franca: si podemos ayudar, qué implica y cuánto cuesta.