Compliance und Risikomanagement
Compliance, die auf dem Papier und in der Praxis funktioniert.
Aufsichtsbehörden, Banken und Geschäftspartner stellen immer häufiger dieselbe Forderung: Zeigen Sie uns Ihr Programm. Wir entwickeln Compliance-Systeme, die darauf eine Antwort geben — praxisnah, dokumentiert und an den geltenden Anforderungen ausgerichtet.
Compliance-Beratung
Analyse, Gestaltung und Verbesserung Ihrer Compliance-Funktion.
- Compliance-Bestandsaufnahme
- Risikomatrizen
- Ermittlung unternehmerischer Risiken
- Due-Diligence-Protokolle
- Konzeption der Dokumentation von Compliance-Systemen
- Compliance-Schulungen
Compliance-Dokumente
Die schriftliche Grundlage, die Ihr Programm braucht.
- Interne Richtlinien
- Compliance-Handbücher
- KYC-Richtlinien und -Verfahren
- AML/PLD-Programme und -Richtlinien
- Ethik- und Verhaltenskodizes
- Richtlinien zur Korruptionsbekämpfung und zu Interessenkonflikten
- Interne Verfahren
So läuft ein Compliance-Auftrag ab
01
Bestandsaufnahme
Der aktuelle Stand Ihres Programms im Verhältnis zu den geltenden Anforderungen.
02
Risikobewertung
Ermittlung und Bewertung von Risiken; Erstellung von Matrizen.
03
Dokumente
Richtlinien, Handbücher, KYC-Verfahren und Programme zur Geldwäscheprävention, auf Ihren Betrieb zugeschnitten.
04
Schulung
Ihr Team lernt, das Programm anzuwenden und nicht nur abzulegen.
05
Regelmäßige Unterstützung
Prüfungen, Aktualisierungen und Nachverfolgung — Compliance ist laufende Pflege, kein einmaliges Dokument.
Beratung und regulierte Bestellungen
Wir konzipieren, dokumentieren und unterstützen Compliance-Programme. Funktionen, deren Besetzung bestimmten regulatorischen Vorgaben unterliegt — etwa Compliance-Beauftragte —, richten sich nach den geltenden gesetzlichen Anforderungen und Bestellungsverfahren; unsere Beratung unterstützt diese Funktionen, ersetzt aber nicht die Bestellung selbst.
Häufige Fragen
Braucht ein kleines Unternehmen wirklich Compliance?
Banken, Zahlungsdienstleister und Geschäftspartner können je nach Geschäft, Branche, Risikoprofil und jeweiliger Geschäftsbeziehung Compliance-Unterlagen verlangen. Der Umfang des Programms wird an die Größe des Unternehmens angepasst.
Können Sie die Einhaltung regulatorischer Vorgaben garantieren?
Niemand kann Ergebnisse garantieren, die von Behörden und der täglichen Umsetzung des Programms abhängen. Wir entwickeln Programme, die an den geltenden Anforderungen ausgerichtet sind, und unterstützen ihre Anwendung.
Übernehmen Sie die Funktion unseres Compliance-Beauftragten?
Wenn eine Regelung einen förmlich bestellten Beauftragten verlangt, erfolgt die Bestellung nach den geltenden regulatorischen Anforderungen. Unsere Aufgabe umfasst Beratung, Dokumentation, Schulung und ausgelagerte Unterstützung dieser Funktion.
Was ist Compliance-Outsourcing?
Regelmäßige Unterstützung: aktuelle Richtlinien, geordnete KYC-Akten, aktualisierte Matrizen und fest eingeplante Schulungen — über unsere Leistung Outsourcing für Unternehmen.
Kontakt
Sobald Sie bereit sind.
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